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必赢国际客户端·期货业大事件!2019年分类评价结果出炉,AA阵营大缩水,永安、中信、银河等14家拿下AA级,这3家
热度:2939       2020-01-11 11:47:20

必赢国际客户端·期货业大事件!2019年分类评价结果出炉,AA阵营大缩水,永安、中信、银河等14家拿下AA级,这3家

必赢国际客户端,10月14日,中国期货协会官方网站宣布,中国证监会组织实施的2019年期货公司分类评估已经完成,结果已经正式公布。

与去年相比,今年的成绩变化很大,可以说有几个人高兴,几个人悲伤。最新的名单变得更加两极分化,14家公司获得了高级职位,而D级公司的数量增加到了7家。

37人被评为A级,14人被评为A级

根据最新结果,今年共有37家公司被评为甲级(aa,A),与去年持平。乙级(bbb、bb、B)总数从94个下降到91个;类别C (ccc、cc和C)的总数从16个减少到14个。类别D从2增加到7。

有趣的是,今年有14家期货公司获得最高评级(aa级),分别是永安期货、中信期货、国泰君安期货、银河期货、国泰安信期货、方正中期期货、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国期货、南华期货。这14家公司去年都被评为aa级。

总体而言,获得最新a股评级的公司数量比去年减少了5家。其中,招商期货、中信建设投资期货、国鑫期货和郑东期货从a股下跌至a股,郑路期货从a股下跌至b股

D级公司的数量已经增加到7家。

2018年,只有两家期货公司被评为D级,即大通期货和霍普韦尔期货。在2019年的最新结果中,两家期货公司仍被评为D级。与此同时,其他五家期货公司被降级为D级,包括CUHK期货、中投天棋期货、金辉期货、新纪元期货和东方汇金期货。

包括霍普韦尔期货和大通期货在内的几家D级公司最近受到监管处罚。最新的惩罚是东方汇金期货。2019年3月22日,中国证监会官方网站宣布,近日对东方汇金期货等6起案件实施了行政处罚。

据中国证监会披露,东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定,为持股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》的相关规定。中国证监会依法责令东方汇金期货改正,给予警告,并处以20万元罚款。作为直接负责的高管,张颖和王大庆受到了警告。他们还分别被罚款6万元和5万元。李泽厚和其他三名责任人员分别受到警告和1万元至2万元的罚款。

波动水平变化很大。

根据证券公司中国记者的统计,31家期货公司已经升级。

其中,四家公司升级超过三级,其中华信期货进步最大,从cc级跃升至a级,达到五级。国际贸易期货从cc水平上升到bbb水平,连续上升4个水平。上海大陆从ccc上升到bbb,中融新会从ccc上升到bbb。两家公司都跃升至3级。

此外,有六家公司已经升级到2级。摩根大通和天丰期货分别从bb升至A,恒泰期货从ccc升至bb,民生期货从B升至bbb,上海东亚从cc升至B,新和洋期货从ccc升至bb。另外21家公司,如上海中期和平安期货,比去年提升了一个级别。其中,郑宁期货(原南证期货)和长城期货(原综合期货)更名。

降级比升级更常见,最新结果显示,有37家公司从去年开始降级。

十家公司下跌了三个等级以上,其中CUHK期货、中投天棋期货和新纪元期货三家期货公司明显倒退。去年他们是英国广播公司的,这次他们下降了6个年级到了d

金瑞期货从a股跌至cc,中国荣耀期货从bbb跌至C,均下跌5。郑路期货从a类下跌到b类,惠今期货从b类下跌到d类,下跌4。郭芙期货从bb下跌到cc,迈克期货从bb下跌到cc,京都期货是第一个从bb下跌到cc和3的期货。

梅尔雅期货、大月期货、九州期货、益德期货和AVIC期货五家公司降级2级,招商期货和华信期货等22家公司从去年起降级1级。

81家公司的评级结果与去年相比没有变化。

新法规下的第一张行业报告卡

值得注意的是,此次发布的《2019年期货公司分类评价结果》是年初《期货公司分类条例》(以下简称《条例》)修订后发布的第一张行业报告卡。

为适应期货市场的发展变化,引导期货公司专注主营业务,合规经营,稳步发展,做强做大,提升期货行业服务能力和竞争力,中国证监会于去年10月底修订了《条例》,并公开征求意见。今年2月,修订后的《条例》正式向公众发布。

主要修正案包括:

一是优化奖金指标,包括将国家服务战略纳入专项评价,建立新的服务实体经济能力指标类别,微调部分指标的评价标准。

二是调整扣分指标,包括重组风险管理能力指标、根据具体情况调整扣分项目、细化扣分措施和处罚项目、扩大适用降级处理的严重违规行为等。

三是完善评估程序,包括适当增加自我评估内容,合理安排初审分工,明确监督合作要求。

根据监管规定,中国证监会按照分类监管原则,对不同类型的期货公司在监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面进行了区别对待,并对不同类型的期货公司规定了不同的风险资本准备金计算比例。期货公司的分类结果可以作为期货公司及其子公司增加业务类型的审慎条件。期货公司的分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。此外,期货公司的分类结果将作为确定期货投资者保护基金不同支付比例的依据。

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